企業(yè)合規(guī)管理組織的建立是一個系統(tǒng)性工程，需要結合企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點和風險狀況來設計。合規(guī)組織建設的核心是融合而非疊加，橫向打通業(yè)務、合規(guī)、審計三道防線，縱向根據(jù)企業(yè)規(guī)模選擇合規(guī)委員會或首席合規(guī)官，最終讓組織有效運行而非空轉(zhuǎn)。
一、組織架構設計
橫向：三道防線
第一道：業(yè)務部門（業(yè)務層）
識別本條線合規(guī)風險、制作合規(guī)清單、設立合規(guī)管理員
第二道：合規(guī)管理部門（牽頭協(xié)調(diào)）
建立制度（基本制度+專項制度）、組織會議、協(xié)助識別風險、風險預警、貫徹執(zhí)行合規(guī)管理工作
第三道：審計監(jiān)察（監(jiān)督評價）
監(jiān)督前兩道防線、負責體系有效性運行評價
縱向：領導架構
決策層：
董事會/合規(guī)委員會（董事長+副總+首席合規(guī)官+業(yè)務 ……
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